Ngày 23/9/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 551/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Rồng Việt (VDSC) 

Theo quyết định, Chứng khoán Rồng Việt bị xử phạt đối với 4 hành vi vi phạm, với tổng số tiền 712,5 triệu đồng.

Cụ thể, VDSC bị phạt 137,5 triệu đồng theo quy định đối với hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Tại một số thời điểm, Công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi chưa có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.

Công ty chứng khoán này bị phạt tiếp 187,5 triệu đồng đối với hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán. Tại một số thời điểm, VDSC phát sinh các giao dịch chuyển tiền từ tài khoản chuyên dụng đến tài khoản thanh toán của Công ty để điều chuyển tiền thanh toán lãi vay cho khoản vay mua trái phiếu của VDSC và điều chuyển tiền cho hoạt động giao dịch ký quỹ của Công ty; Công ty có 01 tài khoản chuyên dụng đồng thời được sử dụng là tài khoản thanh toán của Công ty.

Một vi phạm khác liên quan đến hoạt động giao dịch ký quỹ. Chứng khoán Rồng Việt bị phạt 137,5 triệu đồng do tại một số thời điểm, công ty cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Mức phạt lớn nhất 250 triệu đồng, được áp dụng đối với hành vi vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tài chính khác phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo UBCKNN, hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN, hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Theo quyết định xử phạt, trong giai đoạn từ ngày 22/7/2024 đến ngày 17/8/2026, Chứng khoán Rồng Việt thực hiện ký kết hợp đồng để cung cấp dịch vụ quản lý tài sản bảo đảm đối với cổ phần thế chấp khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền. Công ty đã báo cáo UBCKNN về việc đăng ký cung cấp dịch vụ này vào ngày 30/12/2025.

Như vậy, tổng số tiền phạt đối với Chứng khoán Rồng Việt là 712,5 triệu đồng.

Ngoài xử phạt bằng tiền, Chứng khoán Rồng Việt còn bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả là buộc dừng cung cấp dịch vụ tài chính khác đối với hành vi nêu trên. Cụ thể, công ty bị buộc dừng việc cung cấp dịch vụ quản lý tài sản bảo đảm đối với cổ phần thế chấp của khách hàng.