Mới đây, Viện Kiểm sát nhân dân tối cao đã hoàn tất cáo trạng truy tố bị can Đỗ Thành Nhân (Chủ tịch Louis Holdings), Phạm Thanh Tùng (Chủ tịch Chứng khoán Trí Việt - mã TVB), Đỗ Đức Nam (Tổng giám đốc Chứng khoán Trí Việt), về tội "Thao túng thị trường chứng khoán" theo quy định tại khoản 1 Điều 211 Bộ Luật hình sự.

Cùng bị truy tố về tội danh trên còn có các bị can Lê Thị Thu Hương (Phó tổng giám đốc Chứng khoán Trí Việt); Vũ Ngọc Long, Ngô Thục Vũ và Trịnh Thị Thúy Linh đều là lãnh đạo cấp cao của Louis Holdings.

Cáo trạng cho biết, Đỗ Thành Nhân và Đỗ Đức Nam sử dụng các tài khoản chứng khoán đăng ký đứng tên người thân, lãnh đạo, nhân viên thân tín trong các công ty của Nhân, rồi chỉ đạo nhân viên dưới quyền của mình thực hiện hành vi giao dịch mua, bán thao túng giá cổ phiếu mã BII, TGG.

Trong quá trình thực hiện, Nam đã báo cáo và được Phạm Thanh Tùng đồng ý, chỉ đạo, phê duyệt, dùng nguồn tiền của Công ty Quản lý Tài sản Trí Việt cho nhóm Đỗ Thành Nhân vay hơn 748 tỷ đồng, dùng để sử dụng giao dịch mua, bán chứng khoán.

Cụ thể, bị can Nam và Nhân đã chỉ đạo Lê Thị Thu Hương và Lê Thị Thuỳ Liên sử dụng 17 tài khoản chứng khoán, liên tục thực hiện giao dịch đặt lệnh, khớp lệnh mua, bán cổ phiếu mã BII, TGG, tạo ra cung, cầu giả tạo; liên tục đặt lệnh mua cổ phiếu mã BII, TGG với khối lượng chi phối vào thời điểm đóng cửa thị trường, tạo ra mức giá đóng cửa mới cho cổ phiếu.

Ngoài ra, Đỗ Thành Nhân còn chỉ đạo các bị can Trịnh Thị Thúy Linh, Vũ Ngọc Long, Ngô Thục Vũ mở tài khoản, vay tiền giao cho Nhân sử dụng, nhận tiền, rút nộp tiền, chuyển tiền lòng vòng qua các tài khoản chứng khoán; ký Lệnh, chứng từ hợp thức hồ sơ để giúp Đỗ Thành Nhân thực hiện hoàn thành giao dịch mua, bán, thao túng giá cổ phiếu mã BII, TGG, nhằm thu lợi bất chính.

Theo đánh giá của Viện kiểm sát, những hành vi trên của Đỗ Thành Nhân, Đỗ Đức Nam, Phạm Thanh Tùng…đã tạo ra cung, cầu giả và tạo ra mức giá đóng cửa mới cho cổ phiếu mã BII và TGG, dẫn đến đã thu hút rất nhiều nhà đầu tư tham gia giao dịch mua, bán, làm cho giá cổ phiếu mã BII, TGG, liên tục có nhiều phiên tăng trần, khối lượng giao dịch mua, bán lớn, thanh khoản cao.

Dẫn chứng, tại thời điểm ngày 18/9/2021, giá cổ phiếu mã BII đã tăng lập đỉnh với giá 33.800 đồng/cổ phiếu; ngày 22/9/2021 giá cổ phiếu mã TGG đã tăng lập đỉnh với giá 74.800 đồng/cổ phiếu. Đến ngày 6/10/2021, các bị can kết thúc toàn bộ hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII, TGG và bán các cổ phiếu này, thu lợi bất chính được tổng số tiền hơn 154 tỷ đồng.

Bị can Đỗ Thành Nhân đã dùng số tiền thu lợi bất chính này trả hơn 14 tỷ đồng tiền lãi vay cho Công ty Quản lý Tài sản Trí Việt theo các hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán.

Ngoài việc được Đỗ Thành Nhân chi lãi ngoài 500 triệu đồng, bị can Nam còn đồng ý cho cấp dưới tại Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt quản lý nhóm khách hàng Đỗ Thành Nhân, từ đó thu phí bất hợp pháp hơn 1,6 tỉ đồng.

Đến cuối năm 2021, khi biết thông tin cơ quan quản lý nhà nước sẽ kiểm tra, thanh tra hoạt động của Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt và Công ty Quản lý tài sản Trí Việt, Phạm Thanh Tùng chỉ đạo thay toàn bộ ổ cứng máy tính của công ty và xoá các tin nhắn có liên quan.

Tuy nhiên, từ các chứng cứ thu thập được, Viện Kiểm sát nhân dân tối cao khẳng định, Phạm Thanh Tùng có vai trò, thẩm quyền quyết định cao nhất ở cả hai pháp nhân là Công ty cổ phần Tập đoàn Quản lý tài sản Trí Việt và Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt. Tất cả các hoạt động của công ty, bị can Nam phải báo cáo Tùng biết để chỉ đạo, điều hành, định hướng giải quyết.