Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã công bố quyết định xử phạt đối với hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, đồng thời, áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bốn cá nhân do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán. Cùng đó, còn có 13 cá nhân do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu của CTCP Thương mại Đầu tư Dầu khí Nam Sông Hậu (NSH Petro, mã PSH – sàn HoSE).

Theo Quyết định số 593/QĐ-XPHC, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của UBCKNN, bốn cá nhân gồm ông Mai Hữu Phúc (trú tại 37/7 Nguyễn Ngọc Lộc, Phường 14, Quận 10, Tp. Hồ Chí Minh), bà Võ Như Thảo (số 197, khu vực Yên Trung, phường Lê Bình, quận Cái Răng, Cần Thơ), bà Đỗ Thủy Tiên (278 ấp G2, xã Thạch An, huyện Vĩnh Thạch, Thành phố Cần Thơ), ông Trần Minh Hoàng (37/206 Đội Cấn, Ba Đình, Hà Nội) đã có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.

Cả bốn cá nhân trên đều bị xử phạt hành chính với mức phạt 1,5 tỷ đồng mỗi người. Áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, UBCKNN cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 27/05/2024 và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán cũng với thời hạn 02 năm đối với 03 cá nhân gồm ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo và bà Đỗ Thủy Tiên.

Riêng với ông Trần Minh Hoàng, UBCKNN cấm giao dịch chứng khoán theo quy định tại điểm đ khoản 3 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán với thời hạn 03 năm.

Đường đi thao túng cổ phiếu: Khớp nội nhóm 1.400 tỷ đồng  

Trong khoảng thời gian từ ngày 01/2/2021 đến ngày 27/05/2022, ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên và ông Trần Minh Hoàng đã sử dụng 26 tài khoản đứng tên 15 nhà đầu tư để liên tục mua bán cổ phiếu PSH.

Trong khoảng thời gian từ 01/02/2021 đến 25/08/2021, nhóm 26 tài khoản tham gia 135/140 phiên giao dịch; đặt 12.860 lệnh mua với tổng khối lượng là 91.506.800 cổ phiếu, chiếm 64,5% so với toàn thị trường, khối lượng khớp mua là 66.953.000 cổ phiếu, chiếm 67,2% so với toàn thị trường. Đồng thời, nhóm đã đặt 7.587 lệnh bán với tổng khối lượng là 109.736.100 cổ phiếu, chiếm 60,4% so với toàn thị trường, khối lượng khớp bán là 74.760.900 cổ phiếu, chiếm 75,1% so với toàn thị trường.

Trong đó, 97/134 phiên có tỷ trọng đặt mua chiếm trên 70%, 98/134 phiên có tỷ trọng khớp mua chiếm trên 70%; 87/135 phiên có tỷ trọng đặt bán chiếm trên 70%, 108/133 phiên có tỷ trọng khớp bán chiếm trên 70%.

Trong khoảng thời gian từ 26/08/2021 đến 27/05/2022, nhóm tham gia 81/186 phiên giao dịch. Các tài khoản này có xu hướng bán ra với khối lượng bán ròng là 15.269.400 cổ phiếu. Cụ thể, nhóm đặt 1.584 lệnh mua với tổng khối lượng là 14.625.200 cổ phiếu, chiếm 3,1% so với toàn thị trường, khối lượng khớp mua là 9.568.000cp, chiếm 3,9% so với toàn thị trường và đã đặt 1.090 lệnh bán với tổng khối lượng là 37.162.200 cổ phiếu, chiếm 7,5% so với toàn thị trường, khối lượng khớp bán là 24.837.400 cổ phiếu, chiếm 10,1% so với toàn thị trường.

Tổng cộng, khớp nội nhóm trong 157/371 phiên giao dịch. Trong đó, 133/157 phiên trong khoảng thời gian từ 01/02/2021 đến 25/08/2021) với tổng khối lượng khớp là 55.279.600 cổ phiếu, giá trị khớp đối ứng đạt hơn 1.310,26 tỷ đồng. Còn lại, 102/157 phiên có tỷ trọng khớp chéo chiếm trên 50%.

Trên hệ thống giao dịch thỏa thuận, nhóm 26 tài khoản thực hiện giao dịch thỏa thuận nội nhóm với khối lượng là 5,6 triệu phiếu PSH, tổng giá trị khớp nội nhóm là gần 91,12 tỷ  đồng.

Như vậy, từ ngày 01/02/2021 đến ngày 27/05/2022, ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên và ông Trần Minh Hoàng đã sử dụng 26 tài khoản nêu trên để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu PSH giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu PSH), vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán.

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên và ông Trần Minh Hoàng cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Loạt biến cố tới tấp đến với NSH Petro, cổ phiếu giảm kịch sàn sáng phiên 30/5

Quyết định xử phạt hành chính liên quan đến vi phạm thao túng cổ phiếu được công bố ngay lập tức tác động đến giá cổ phiếu PSH trên sàn. Chỉ trong buổi sáng hôm nay, đã có 3,19 triệu cổ phiếu được khớp. Cổ phiếu giao dịch trong sắc đỏ và giảm kịch sàn từ 10h sáng. Hiện giá cổ phiếu PSH ở mức 7.170 đồng/cổ phiếu.

Kể từ khi lên sàn giữa năm 2020, cổ phiếu PSH có thời điểm chạm mốc 30.000 đồng/cổ phiếu ở giai đoạn giữa năm 2021, cũng là khoảng thời gian UBCKNN xác định bốn cá nhân thực hiện hành vi thao túng giá cổ phiếu.

Giá cổ phiếu PSH cũng đã từng rơi sâu xuống mức 4.700 đồng/cổ phiếu vào phiên 17/4/2024. Đây cũng là phiên giao dịch chứng kiến khối lượng khớp lệnh tăng vọt lên đến 20 triệu đơn vị cổ phiếu. Giá PSH nhìn chung đã đều đặn tăng trong suốt hơn một tháng qua.

NSH Petro được biết đến là một trong những nhà phân phối xăng dầu lớn nhất khu vực Tây Nam Bộ (miền Tây). Theo cập nhật trên website, doanh nghiệp có 67 cửa hàng, 550 đại lý, một nhà máy lọc hóa dầu công suất 700.000 lít thành phẩm/ngày và 9 kho cầu cảng với tổng sức chưa hơn 500.000 m3. Doanh nghiệp được thành lập ngày 14/2/2012, có trụ sở tại tỉnh Hậu Giang, Chủ tịch HĐQT kiêm người đại diện pháp luật là ông Mai Văn Huy. Vốn điều lệ của NSH Petro hiện ở mức hơn 1.261 tỷ đồng, tổng tài sản tính đến cuối năm 2023 lên đến gần 11.000 tỷ đồng.

Năm 2023, công ty này nhận ý kiến ngoại trừ phía kiểm toán viên. Cụ thể, Công ty TNHH Kiểm toán TTP cho biết vào ngày 18/12/2023, NSH Petro đã nhận được quyết định của Cục thuế Tỉnh Hậu Giang về việc cưỡng chế thi hành quyết định hành chính về quản lý thuế bằng biện pháp ngưng sử dụng hóa đơn từ này 18/12/2023 đến 17/12/2024. Số tiền bị cưỡng chế 1.140 tỷ đồng.

Theo cập nhật mới nhất về các tờ trình tại cuộc họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2024 vừa được cập nhật hôm 27/5, NSH Petro xin ý kiến cổ đông về việc phát hành riêng lẻ 1.300 tỷ đồng trong năm 2024 và quý I/2025. Trong đó, ông Mai Văn Huy – Chủ tịch HĐQT là nhà đầu tư dự kiến mua trên 10% vốn điều lệ. Số tiền mua về để phục vụ nhu cầu vốn lưu động, cụ thể là mua nguyên vật liệu phục vụ hoạt động sản xuất kinh doanh. Phương án phát hành trên nếu thành công sẽ đẩy quy mô vốn điều lệ của doanh nghiệp xăng dầu này tăng lên gấp đôi hiện tại.