Tích cực kiểm thử các hệ thống giao dịch mới, ứng dụng công nghệ để giám sát thị trường

Tại Hội nghị Thành viên năm 2023 do Sở GDCK Việt Nam tổ chức, bà Vũ Thị Chân Phương - Chủ tịch UBCKNN đã thông tin tới các thành viên thị trường về một số giải pháp mà UBCKNN đã, tiếp tục triển khai trong năm 2023 và thời gian tới.

Đáng chú ý, lãnh đạo UBCKNN cho biết hiện các Sở giao dịch đang tích cực kiểm thử hai hệ thống công nghệ là hệ thống KRX và hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ. Do vậy, bà Phương đề nghị các công ty chứng khoán (CTCK) tích cực phối hợp để đảm bảo các hệ thống vận hành thông suốt, ổn định an toàn trong thời gian tới. Cũng ngay trong ngày 25/4 vừa qua, Sở giao dịch Chứng khoán TP.HCM đã tổ chức họp trao đổi với các công ty chứng khoán thành viên về quá trình triển khai kiểm thử hệ thống đã thực hiện từ ngày 6/3/2023.

Bên cạnh việc đẩy nhanh hoàn thiện hệ thống công nghệ mới, bà Phương cũng cho biết UBCKNN sẽ tạo điều kiện cho việc ra đời các sản phẩm dịch vụ mới, các hàng hóa chất lượng gia nhập thị trường. 

Theo Chủ tịch UBCKNN, cơ quan này sẽ tiếp tục rà soát hoàn thiện khung pháp lý và Chiến lược phát triển thị trường chứng khoán đến năm 2030. “Hiện chúng tôi đang tích cực rà soát các quy định pháp lý và các cơ chế, chính sách để sửa đổi, bổ sung sao cho phù hợp với thực tế phát triển của thị trường chứng khoán; đồng thời, chủ động xây dựng các giải pháp để triển khai Chiến lược phát triển mới khi được phê duyệt”, bà Phương cho hay.

Cũng theo lãnh đạo UBCKNN, bên cạnh việc duy trì các giải pháp để thị trường hoạt động thông suốt, liên tục, an toàn, cơ quan quản lý sẽ tiếp tục đẩy mạnh công tác tái cấu trúc thị trường theo 4 trụ cột đã đề ra.

Riêng đối với với hệ thống các tổ chức trung gian cũng cấp dịch vụ, UBCKNN sẽ ưu tiên các giải pháp để tăng chất lượng hoạt động, cung cấp dịch vụ; đồng thời sẽ xử lý nghiêm các đơn vị sai phạm, điển hình như vừa qua, cơ quan quản lý đã ban hành quyết định chấm dứt hoạt động kinh doanh được cấp phép của Công ty Quản lý quỹ Bông Sen.

Về nâng hạng thị trường chứng khoán, bà Vũ Thị Chân Phương cho biết, UBCKNN sẽ tiếp tục phối hợp các tổ chức quốc tế và chủ động đề xuất Bộ Tài chính tổ chức trao đổi với các bộ, ngành liên quan để thị trường chứng khoán Việt Nam sớm được nâng hạng từ cận biên lên mới nổi theo kế hoạch đã đặt ra.

Ngoài ra, trong thời gian tới, cùng với việc tăng cường công tác giám sát, thanh tra, xử lý nghiêm minh các sai phạm, UBCKNN tiếp tục đẩy mạnh công tác dự báo, cung cấp thông tin chính thống, cũng như thông tin tuyên truyền để hỗ trợ thị trường phát triển.

Chủ tịch UBCKNN cho biết thêm cơ quan quản lý sẽ tạo mọi điều kiện hỗ trợ cho các thành viên, doanh nghiệp trên thị trường hoạt động một cách tốt nhất trên cơ sở pháp luật cho phép. Cụ thể, UBCKNN phấn đấu giảm tải hơn nữa các thủ tục hành chính trong vấn đề cung cấp dịch vụ công trực tuyến, cũng như công bố thông tin một đầu mối… để hỗ trợ các CTCK và doanh nghiệp tiết kiệm được thời gian, chi phí.  Hiện nay, UBCKNN cũng đang đẩy mạnh ứng dụng công nghệ thông tin để phục vụ tốt hơn nhiệm vụ quản lý, giám sát, cũng như hỗ trợ doanh nghiệp, thành viên thị trường.

Nghiên cứu định danh cá nhân hành nghề chứng khoán

Cũng tại Hội nghị, Chủ tịch UBCKNN lưu ý các CTCK cần nâng cao vai trò, thực hiện nghiêm chỉnh theo quy định pháp luật trong vấn đề cung cấp các dịch vụ, sản phẩm trên thị trường; cung cấp các dịch vụ đầu tư trên cơ sở ủy thác của khách; cũng như vấn đề tách bạch tài khoản nhà đầu tư với tài khoản tổng.

“Trong thời gian tới, khi hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ thứ cấp đi vào hoạt động, trong đó có nâng cao vai trò trách nhiệm của các CTCK. Do đó, các CTCK cần chú ý hơn khi là thành viên và cung cấp dịch vụ liên quan, trong đó cần chấp hành đúng quy định về việc xác nhận tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp trên thị trường này” – bà Phương chia sẻ.

Lãnh đạo UBCKNN lưu ý thêm, Luật Chứng khoán 2019 đã quy định rõ về các tuyến giám sát trên TTCK, trong đó có vai trò rất quan trọng của CTCK – giám sát tuyến đầu. Do vậy, đề nghị các CTCK cần nâng cao vai trò của tuyến giám sát của mình, tích cực phối hợp với các Sở GDCK và cơ quan quản lý để phát hiện, làm rõ các dấu hiệu sai phạm, hỗ trợ TTCK phát triển lành mạnh, minh bạch hơn.

Chủ tịch UBCKNN cũng đề nghị các CTCK cần tăng cường quản lý hoạt động của người hành nghề chứng khoán, nhất là các nhân viên môi giới chứng khoán trong vấn đề tư vấn, mời chào dịch vụ, sản phẩm tới nhà đầu tư, trong đó có cả vấn đề đại lý phân phối chứng chỉ quỹ.

Cu thể, các CTCK phải yêu cầu các nhân viên của mình phải giải thích rõ bản chất, lợi ích, rủi ro của từng sản phẩm để nhà đầu tư hiểu rõ, tránh trường hợp sau này xảy ra khiếu kiện, ảnh hưởng tới niềm tin của nhà đầu tư và chất lượng phát triển của thị trường. Cùng đó, theo lãnh đạo UBCKNN, cơ quan quản lý sẽ nghiên cứu để triển khai quản lý định danh đối với các cá nhân hành nghề chứng khoán trong thời gian tới để nâng cao chất lượng công tác tư vấn, môi giới, cung cấp dịch vụ tới nhà đầu tư trên thị trường.

Chủ tịch UBCKNN cũng đề nghị các CTCK đẩy mạnh thông tin tuyên truyền trên các cơ quan thông tấn báo chí, cũng như đào tạo, cung cấp kiến thức cho nhà đầu tư trên thị trường.