Trong khoảng thời gian từ ngày 02/08/2021 đến ngày 28/01/2022, ông Nguyễn Việt Hà đã sử dụng 23 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu Công ty cổ phần Khang Minh Group (mã GKM – sàn HNX) nhằm tạo cung, cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu GKM.

Được biết, từ ngày 2/8/2021 đến ngày 28/1/2022, cổ phiếu GKM đã tăng từ 8.220 đồng/cổ phiếu, lên 39.410 đồng/cổ phiếu, tức tăng hơn 379%.

Ngoài ra, kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Nguyễn Việt Hà cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Căn cứ vào kết quả kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), ngày 21/12/2023, UBCKNN ban hành Quyết định số 1210/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Việt Hà (địa chỉ tại số 68 phố Linh Lang, quận Ba Đình, Hà Nội).

Trong đó, phạt 1,5 tỷ đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 5, khoản 1 Điều 36 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bổ sung tại khoản 4 và khoản 30 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Thêm nữa, UBCKNN ban hành Quyết định số 1211/QĐ-UBCK về việc áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Việt Hà bao gồm:

Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 09/10/2023, theo quy định tại điểm đ khoản 3 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.

Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 09/10/2023, theo quy định tại khoản 2 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.

Được biết, trong Ban lãnh đạo Công ty Khang Minh Group có Nguyễn Việt Hà, ông Hà là Thành viên HĐQT kiêm Tổng Giám đốc Công ty (Tổng Giám đốc bổ nhiệm từ ngày 13/10/2022). Tuy nhiên, ông Nguyễn Việt Hà bị miễn nhiệm chức vụ thành viên HĐQT kiêm Tổng Giám đốc từ ngày 10/10/2023.

Trong đó, ông Nguyễn Việt Hà được giới thiệu sinh năm 1980, địa chỉ tại số 68, phố Linh Lang, phường Cống Vị, quận Ba Đình, Hà Nội (trùng với địa chỉ của ông Nguyễn Việt Hà vừa bị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt).

Theo tìm hiểu, CTCP Khang Minh Group có tiền thân là CTCP Gạch Khang Minh, được thành lập vào năm 2010. Công ty hoạt động chính trong lĩnh vực sản xuất bê tông và các sản phẩm từ xi măng, thạch cao; sản xuất sản phẩm từ plastic; sản xuất sản phẩm từ chất khoáng phi kim loại… chủ yếu phục vụ thị trường Hà Nam, Hà Nội và các tỉnh lân cận.

Trong đó, tại thời điểm 30/9/2023, CTCP Khang Minh Group có 2 cổ đông lớn là ông Đặng Việt Lê, Chủ tịch HĐQT sở hữu 10,7% vốn điều lệ; Công ty cổ phần Chứng khoán APG sở hữu 16,69% vốn điều lệ; và còn lại 72,6% vốn điều lệ thuộc về các cổ đông nhỏ sở hữu dưới 5% vốn điều lệ.