Ngày 9/4, Viện Kiểm sát Nhân dân Tối cao đã ban hành cáo trạng, truy tố 50 bị can trong vụ án “Thao túng chứng khoán” và “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”, liên quan tới cựu Chủ tịch Tập đoàn FLC Trịnh Văn Quyết.

Trong số này, anh em bị can Trịnh Văn Quyết, Trịnh Thị Minh Huế, Trịnh Thị Thúy Nga và 5 bị cáo khác bị truy tố về tội "Thao túng thị trường chứng khoán” và “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản".

Đáng nói, 4 cựu lãnh đạo của Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM bị truy tố về tội "Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ" gồm: bị cáo Trần Đắc Sinh, cựu Chủ tịch Hội đồng quản trị; Lê Hải Trà, cựu Tổng giám đốc, thành viên độc lập hội đồng niêm yết; Trầm Tuấn Vũ, cựu Phó tổng giám đốc, Phó chủ tịch hội đồng niêm yết; Lê Thị Tuyết Hằng, Giám đốc Phòng quản lý và thẩm định niêm yết, thành viên hội đồng niêm yết.

Cùng với đó, 3 cán bộ thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước bị truy tố về tội "Công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán" gồm: Lê Công Điền, cựu Vụ trưởng Vụ Giám sát công ty đại chúng; Dương Văn Thanh, Tổng giám đốc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam; Phạm Minh Trung, Trưởng phòng Đăng ký chứng khoán thuộc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam.

Theo hồ sơ vụ án, Công ty cổ phần Xây dựng Faros, tiền thân là Công ty TNHH Xây dựng và đầu tư hạ tầng Vĩnh Hà, được thành lập vào năm 2011 với vốn điều lệ khởi đầu 1,5 tỷ đồng.

Từ năm 2014 - 2016, bị can Trịnh Văn Quyết đã làm thủ tục tăng vốn điều lệ khống lên 4.300 tỷ đồng, tương ứng với 430 triệu cổ phần, sau đó đưa ra kế hoạch biến Faros thành công ty đại chúng để niêm yết trên sàn chứng khoán Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM (HoSE).

Viện Kiểm sát cáo buộc, kế hoạch này của Trịnh Văn Quyết đã được các Trần Đắc Sinh, Lê Hải Trà cùng một số cán bộ khác tại HoSE và Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam "giúp sức".

Cụ thể, theo quy chế hoạt động của Hội đồng quản trị và Hội đồng niêm yết tại HoSE thì việc thẩm định, chấp thuận niêm yết cổ phiếu của Công ty Faros không thuộc thẩm quyền của Hội đồng quản trị.

Thêm vào đó, Trần Đắc Sinh biết báo cáo kiểm toán tài chính năm 2014 và 2015 của Công ty Faros không phù hợp, không đủ cơ sở để xác định số vốn thực góp.

Vậy nhưng, do mối quan hệ cá nhân và nhiều lần được Trịnh Văn Quyết cùng Doãn Văn Phương, cựu Tổng giám đốc Tập đoàn FLC (đã bỏ trốn) nhờ giúp đỡ nên với vai trò Chủ tịch Hội đồng quản trị HoSE, Trần Đắc Sinh đã hỗ trợ để Công ty Faros được niêm yết.

Bị can Trần Đắc Sinh cũng được xác định nhiều lần trực tiếp chỉ đạo cấp dưới là Lê Hải Trà, Trầm Tuấn Vũ, Lê Thị Tuyết Hằng tạo điều kiện, sớm niêm yết cổ phiếu cho Công ty Faros (mã ROS).

Lê Hải Trà bị cáo buộc, biết rõ báo cáo kiểm toán về tài chính của Công ty Faros có vi phạm bởi "chưa có căn cứ xác định số vốn thực góp". Tuy nhiên, do có mối quan hệ quen biết Trịnh Văn Quyết từ trước, nên với vai trò là Tổng giám đốc, bị cáo Trà vẫn gây sức ép cho Đoàn Vĩnh Nam đề xuất, chấp thuận hồ sơ niêm yết của doanh nghiệp này.

Viện Kiểm sát xác định, bị can Lê Hải Trà đã ký phiếu đồng ý niêm yết cổ phiếu của Công ty Faros, đồng ý niêm yết cổ phiếu của công ty này trái pháp luật.

Tại cơ quan điều tra, các bị can này thừa nhận tội danh, đồng thời cho rằng do có mối quan hệ thân quen với Trịnh Văn Quyết nên muốn giúp việc chấp thuận niêm yết cho Công ty Faros, từ đó, doanh nghiệp này có điều kiện thu hút vốn của nhà đầu tư trên thị trường, thông qua đó, sàn HoSE sẽ có doanh thu từ phí niêm yết, phí giao dịch chứng khoán.

Các sai phạm của nhóm bị can tại HoSE dẫn đến hậu quả Trịnh Văn Quyết được niêm yết 430 triệu cổ phiếu hình thành từ vốn góp khống trên sàn chứng khoán, thực hiện việc lừa đảo chiếm đoạt hơn 3.600 tỷ đồng của hơn 30.000 nhà đầu tư.