Ngày 23/9/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán VTG và Công ty cổ phần Chứng khoán Smartmind.

Theo Quyết định số 553/QĐ-XPHC, CTCP Chứng khoán VTG bị phạt 187,5 triệu đồng đối với hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán.

Cụ thể, tại các ngày 30/9/2024 và 31/10/2024, Chứng khoán VTG đã sử dụng tài khoản chuyên dụng để nhận tiền cổ tức từ hoạt động tự doanh của công ty, sau đó chuyển lại tiền sang tài khoản thanh toán của công ty. Hành vi này vi phạm quy định tại điểm a khoản 5 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cùng ngày, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 548/QĐ-XPHC xử phạt Chứng khoán Smartmind tổng cộng 157,5 triệu đồng đối với hai hành vi vi phạm.

Trong đó, Chứng khoán Smartmind bị phạt 65 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Cụ thể, công ty đã bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện thủ tục mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.

Ngoài ra, Chứng khoán Smartmind bị phạt thêm 92,5 triệu đồng đối với hành vi vi phạm về thời hạn công bố thông tin.

Theo quyết định xử phạt, công ty chậm công bố thông tin từ 15 ngày trở lên so với quy định về việc quyết định phê duyệt phương án các giao dịch mua/bán trái phiếu có tổng giá trị giao dịch từ 10% trở lên trên tổng tài sản của công ty, xác định theo Báo cáo tài chính năm 2024 được kiểm toán và Báo cáo tài chính năm 2025 được kiểm toán.

Các trường hợp này liên quan đến Tờ trình số 2504/2025/TTr-TD ngày 25/4/2025, Tờ trình số 0901/2026/TTr-TD ngày 9/1/2026 và Tờ trình số 1906/2026/TTr-TD ngày 19/6/2026.

Với Chứng khoán Smartmind, công ty này vừa trải qua giai đoạn biến động nhân sự khi thay đổi hàng loạt nhân sự cấp cao trong HĐQT và Ban điều hành. 

Mới đây, cuộc họp ĐHĐCĐ bất thường của công ty cũng vừa thông qua việc thay đổi tên công ty từ Chứng khoán Smartmind thành Công ty Cổ phần Chứng khoán KL (KL Securities). Đây là lần đổi tên thứ 5 của công ty chứng khoán này từ khi thành lập đến nay.