Cụ thể, CFTC cáo buộc 2 vị giám đốc và Công ty Binance vi phạm 8 điều khoản cốt lõi trong Đạo luật trao đổi hàng hoá (CEA), bao gồm các quy định được thiết lập nhằm ngăn chặn và phát hiện các hoạt động rửa tiền, khủng bố tài chính.

Vụ kiện có khả năng làm đảo lộn hoạt động của sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới, đồng thời là “phát súng” đầu tiên đối của giới chức quản lý trong việc thắt chặt các quy định tại doanh nghiệp dẫn đầu thị trường tài sản số. 

Theo Bloomberg, trọng tâm của vụ việc nằm ở việc Binance đã cố tình cấu trúc hoạt động kinh doanh và giao dịch của mình theo hướng né tránh sự kiểm soát của các cơ quan chức năng. Trong đó, CFTC cáo buộc CEO Changpeng Zhao và các cộng sự đã chỉ đạo nhân viên thực hiện các hành vi vi phạm pháp luật Mỹ, bao gồm hướng dẫn khách hàng tại Mỹ sử dụng mạng Internet ảo (VPN) để che giấu địa chỉ IP; đề nghị khách hàng VIP mở tài khoản Binance dưới tên một công ty vỏ bọc nhằm tránh sự giám sát của chính phủ,

Đáng chú ý, Binance thu nhiều phí hơn từ các người dùng VIP, nhắm tới đối tượng có tài sản lớn và cung cấp các dịch vụ không theo quy chuẩn. CFTC cáo buộc Binance đã “khuyến nghị” khách hàng VIP giấu tài sản khỏi nền tảng này khi bị yêu cầu đóng băng một số tài khoản để tiến hành điều tra.

Theo các tài liệu CFTC cung cấp, sàn Binance tính đến tháng 8/2020 đã kiếm được 63 triệu USD tiền lệ phí từ các giao dịch phái sinh và khoảng 16% số tài khoản tham gia giao dịch là của các khách hàng Mỹ mà không chịu sự kiểm soát của cơ quan này.

Về phía cựu giám đốc cấp cao Samuel Lim của Binance, CFTC cho rằng, vị lãnh đạo này đã “khuyến khích” hành vi lách luật, cho phép khách hàng không thực hiện thủ tục KYC (quá trình xác minh danh tính khách hàng), trong khi đây là bước cơ bản và thiết yếu của các tổ chức tài chính theo quy định chống rửa tiền, cũng như đấu tranh chống tội phạm tài chính.

“Đây là một cáo buộc cực kỳ nghiêm trọng. Các cơ quan chức năng đang tìm kiếm một lệnh cấm vĩnh viễn với cả CEO Zhao lẫn sàn tiền số Binance nhằm ngăn chặn việc họ có thể tiếp tục hoạt động tại Mỹ, thậm chí là đăng ký kinh doanh hay thực hiện những giao dịch hàng hóa khác trên lãnh thổ Mỹ”, Tim Massad, Cựu chủ tịch CFTC nhận định.

Vài giờ sau khi thông tin từ CFTC được công bố, CEO Binance Changpeng Zhao cho biết, các cáo buộc trên không phản ánh hết thông tin thực tế. Binance đã phối hợp với các cơ quan thực thi luật pháp Mỹ và quốc tế để đóng băng 160 triệu USD tài sản trong các vụ điều tra trong thời gian qua.

Ngoài ra, CEO Binance cho biết, Công ty không hưởng lợi bất chính từ các giao dịch vi phạm pháp luật.