Bản án thích đáng về hành vi thao túng thị trường chứng khoán, thu lợi đặc biệt lớn

Sau 5 ngày xét xử và nghị án, chiều nay (12/5), Hội đồng xét xử Tòa án Nhân dân TP.Hà Nội đã tuyên án sơ thẩm đối với bị cáo Đỗ Thành Nhân, cựu Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Louis Holdings cùng 7 đồng phạm về hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Theo đó, bị cáo Đỗ Thành Nhân, cựu Chủ tịch Louis Holdings bị tuyên phạt 5 năm 6 tháng tù; Vũ Ngọc Long, nguyên Phó tổng giám đốc 6 tháng tù; Ngô Thục Vũ, Phó tổng giám đốc Công ty cổ phần Louis Holdings, Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Louis Capital 6 tháng tù.

Các bị cáo còn lại thuộc Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt gồm Đỗ Đức Nam, Tổng giám đốc bị tuyên phạt 4 năm tù; Phạm Thanh Tùng, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Chứng khoán Trí Việt, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Tập đoàn Quản lý Tài sản Trí Việt 3 năm tù nhưng cho hưởng án treo; Lê Thị Thu Hương, Phó tổng giám đốc 15 tháng tù.

Riêng bị cáo Lê Thị Thùy Liên, nhân viên dịch vụ tài chính Công ty Chứng khoán Trí Việt và Trịnh Thị Thúy Linh, Giám đốc Hành chính, bị tuyên phạt 12 tháng 22 ngày tù, trả tự do tại tòa nếu không bị tam giam về tội danh khác.

Các bị cáo trên cũng bị cấm đảm nhiệm chức vụ liên quan tới lĩnh vực tài chính, chứng khoán 1 năm kể từ ngày chấp hành xong bản án; còn bị cáo Phạm Thanh Tùng bị cấm đảm nhiệm chức vụ liên quan tới lĩnh vực này trong 1 năm kể từ ngày bản án có hiệu lực.

Doanh nghiệp bắt tay với công ty chứng khoán để "thổi giá", thao túng, thu lợi bất chính hơn 154 tỷ đồng

Hội đồng xét xử nhận định, bị cáo Nhân giữ vai trò chính trong vụ án, câu kết với Nam trong việc thao túng chứng khoán nhằm thu lợi bất chính. Bên cạnh đó, Nhân ký hợp tác với Công ty Quản lý tài sản Trí Việt để vay hơn 748 tỷ đồng, với mục đích thực hiện các hành vi mua bán, thao túng, thu lời bất chính hơn 154,7 tỷ đồng, đã sử dụng để trả hơn 14 tỷ đồng tiền lãi vay cho Công ty Quản lý tài sản Trí Việt

Tùng phạm tội giúp sức cho Nhân, với vai trò là Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt, Hội đồng quản trị Công ty Quản lý tài sản Trí Việt, giám sát, chỉ đạo điều hành, có quyền cổ đông lớn quyết định chi phối nhưng đã đồng ý cho Nam phê duyệt chính sách cho Nhân vay.

Thêm vào đó, khi có thông tin thanh kiểm tra, Tùng đã chỉ đạo nhân viên thay toàn bộ ổ cứng, xóa tin nhắn để che giấu hành vi phạm tội; đồng thời chỉ đạo Nam tiếp tục cho vay đối với Nhân, nhưng định hướng chia nhỏ khoản vay để tránh bị phát hiện.

Trước đó, bị cáo Nhân thừa nhận hành vi và cho rằng, trong quá trình điều tra, bị cáo đã khai báo thành khẩn, tích cực hợp tác với cơ quan tố tụng, mong Hội đồng xét xử  xem xét tuyên mức án thấp nhất.

Bị cáo cũng bày tỏ hoàn cảnh gia đình gặp khó khăn, bị cáo là lao động chính và phải chăm sóc, lo việc học hành cho 6 con nhỏ, cha mẹ lại già yếu; đồng thời gửi lời xin lỗi đến cán bộ, nhân viên của 2 doanh nghiệp, vì sự nông nổi của mình mà làm ảnh hưởng đến họ.

Trong phần luận tội và đề nghị mức án, đại diện Viện Kiểm sát  nhận định, trong vụ án này, các bị cáo Đỗ Thành Nhân, Đỗ Đức Nam, Phạm Thanh Tùng là những người giữ các chức vụ cao; có quyền quyết định, chỉ đạo, điều hành cao nhất tại các pháp nhân thuộc “hệ sinh thái Louis Holdings”, Công ty Chứng khoán Trí Việt và Công ty Quản lý Tài sản Trí Việt. Các bị cáo đều có trình độ cao, có thời gian dài là lãnh đạo chỉ đạo, điều hành, giám sát hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán, đầu tư tài chính, kinh tế nên có nhiều kinh nghiệm trong lĩnh vực này.

Tuy nhiên, các bị cáo không đề ra chiến lược, kế hoạch đầu tư sản xuất, kinh doanh có hiệu quả, tuân thủ đúng pháp luật để tạo lợi nhuận hợp pháp, chính đáng mà bất chấp các quy định của pháp luật nghiêm cấm các hành vi thao túng thị trường chứng khoán, đã lợi dụng chức vụ, quyền hạn và trình độ của mình để câu kết thực hiện hành vi phạm tội.

Phương thức, thủ đoạn được các bị cáo sử dụng là: mở các tài khoản chứng khoán tại Công ty Chứng khoán Trí Việt, ký hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán với Công ty Quản lý Tài sản Trí Việt rồi dùng nguồn tiền của doanh nghiệp này mua thâu tóm số lượng lớn cổ phiếu mã BII, TGG (dưới hình thức cho vay theo các hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán) của 2 công ty đang có hoạt động sản xuất kinh doanh lỗ, có nợ xấu, cổ phiếu có giá trị thấp có nguy cơ bị huỷ niêm yết.

Tiếp đó, các bị cáo Đỗ Thành Nhân, Đỗ Đức Nam, Phạm Thanh Tùng bố trí Đỗ Thành Nhân, Vũ Ngọc Long và Ngô Thục Vũ giữ các chức vụ quan trọng tại hai pháp nhân phát hành cổ phiếu mã BII, TGG; đưa hai pháp nhân này vào “hệ sinh thái Louis Holdings”, nhưng không thực hiện tái cơ cấu hoạt động sản xuất, kinh doanh cốt lõi của các pháp nhân này mà cho sở hữu chéo lẫn nhau để thể hiện có hoạt động đầu tư, tạo điều kiện thuận lợi cho việc thực hiện hành vi thao túng cổ phiếu mã BII, TGG.

Hơn nữa, các bị cáo tiếp tục dùng nguồn tiền của Công ty Quản lý Tài sản Trí Việt, công cụ, phương tiện giao dịch chứng khoán của Công ty Chứng khoán Trí Việt. Từ đó, vòng tròn khép kín được tạo thành để thực hiện hành vi phạm tội, chỉ huy cấp dưới thực hiện các hành vi giao dịch thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII, TGG, thu lợi bất chính số tiền đặc biệt lớn từ việc thao túng thị trường chứng khoán đối với các cổ phiếu này.